中信建投连曝踩雷4家上市公司 资管11亿深陷印纪传媒

财经调研网   陈明明   2018-10-10 07:27

  中国经济网北京10月10日讯(记者 关婧)近日,中信建投(601066.SH)公告披露了五起诉讼、仲裁事项,其中四起是股权质押踩雷导致的仲裁事项,一起诉讼则是中信建投作为基金托管人,卷入了金一文化与新疆投资发展集团的证券投资基金交易纠纷。

  9月26日,中信建投公告显示,公司有两笔股权质押业务出现了逾期,踩雷近期麻烦缠身的印纪传媒(002143.SZ),涉及的资管计划金额总计11亿元。印纪传媒的大股东和实控人未能按期购回股票,导致资管计划9.8亿元本金及至少3368.95万元利息难以追回。

  中信建投还申请撤回了此前公告的两宗涉首航节能(002665.SZ)股权质押违约的仲裁。去年4月,中信建投以2.11亿元自有资金向首航节能的大股东和实控人提供股权质押融资款,不过,目前首航节能业绩变脸、股份冻结,实控人更是在谋求接盘方,中信建投追回资金难言乐观。

  该公告还披露,由中信建投作为基金托管人和基金运营服务机构的“大西部神州一号结构化私募股权投资基金”,因金一文化及其前两大股东等未能向新疆投资发展集团支付2.23亿元基金份额转让款,被新疆投资发展集团告上法庭。

  就在一个月前,8月29日,中信建投公告涉及首航节能两笔股权质押违约的同时,还披露了另外一起仲裁事项。作为“中信建投证券龙兴 824 号定向资产管理计划”的管理人,中信建投与国广环球资产管理有限公司签署股票质押协议,向其提供5000万元融资款,但国广环球没能按时购回。而国广环球正是华闻传媒(000793.SZ)的第一大股东,持有1.68亿股华闻传媒的股份,且仅持有华闻传媒这一家上市公司股份。

  中信建投在短短一个月里,其资管计划、自有资金先后曝出涉及4家上市公司的6宗违约。今年6月20日刚刚登陆A股的中信建投,后续能否追回损失面临重重风险。

  11亿元资管计划踩雷印记传媒

  2015年12月、2016年2月,由中信建投担任管理人的“中信建投证券龙兴578号定向资产管理计划”,接受了印纪传媒第一大股东——北京印纪华城投资中心(有限合伙)的两次股票质押,后者分别融资6亿元和5亿元,回款最终期限分别为2018年5月2日及6月28日。

  但由于印记传媒今年上半年的营收和扣非净利润同比下降49.36%和121.7%,再加上实控人肖文革目前持有的全部7.79亿股上市公司股份被冻结,因此中信建投的两份合约到期后,融资方北京印纪华城均未能按约进行购回。

  9月26日,中信建投公告显示,目前印记传媒的第一大股东还有9.8亿元本金,及至少3368.95万元利息未偿还。

  中信建投在公告中表示,公司是代表上述定向资产管理计划的委托人——鑫沅资产管理有限公司提起的仲裁,其中资金来源于鑫沅资管委托的财产,中信建投希望将其持有的印纪传媒股票的折价或者拍卖、变卖所得价款优先受偿,目前北京仲裁委员会已受理两起案件,案件正在审理中。

  2亿元自有资金踩雷首航节能

  而另外两起仲裁事项,则是中信建投以其自有资金,承接自然人黄卿乐、北京首航波纹管制造有限公司(简称“首航波纹”)的股票质押业务。

  2017年4月10日和4月27日,中信建投与首航节能的实控人黄卿乐、及首航节能的控股股东首航波纹签订了两份股票质押式回购协议,黄卿乐和首航波纹分别质押了4295万股、3421万股的首航节能股票,中信建投向其分别发放融资款1.112亿元、1亿元。

  今年7月10日,中信建投与黄卿乐签署补充协议,约定黄卿乐及首航波纹的任意一笔违约,均视为黄卿乐违约,中信建投有权要求其提前购回。7月25日首航波纹的股票质押合约到期,但首航波纹未履行回购义务,中信建投8月10日在北京仲裁委员会立案。

  仲裁申请后,黄卿乐和首航波纹进行了部分还款,并提供了其他财产进行增信,9月10日上述仲裁申请被撤回。这两起仲裁事项标的合计为1.869亿元,占中信建投2017年末经审计净资产的0.42%。

  卷入2亿元基金违约纠纷 踩雷金一文化

  除了四起仲裁,中信建投还以基金托管人的身份,卷入了有关金一文化(002721.SZ)的一场证券投资基金交易纠纷。

  中信建投的公告显示,新疆投资发展集团投资了杭州得觉资产管理有限公司担任基金管理人、中信建投作为基金托管人和基金运营服务机构的“大西部神州一号结构化私募股权投资基金”优先级份额1.56亿元。

  但金一文化的第一大股东上海碧空龙翔投资管理有限公司、第二大股东钟葱和北京金一文化发展股份有限公司、上海熙正投资管理有限公司,未履行对付款义务,新疆投资发展集团提起诉讼,要求上述四名被告支付基金份额转让款2.23亿元、迟延付款违约金568.29万元,新疆维吾尔自治区高级人民法院已受理此案,目前案件正在审理中。

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